EN — Risk & Compliance

Risk & Compliance

1. General Approach

Nordswissinvest is operated as a platform and business line of PJSC "AC "INVESTMENT OF UKRAINE", Odesa, Zweigniederlassung Zürich. Our objective is to support a structured, transparent, and compliance-aware approach to presenting financing and investment-related opportunities.

2. Internal Review

Opportunities may be subject to internal review, document screening, and preliminary underwriting procedures before being presented on the website or shared with interested parties.

3. Verification and Due Diligence

Where appropriate, we may request identity information, company documents, beneficial ownership information, transaction background details, and supporting documentation from users, investors, borrowers, or project sponsors.

4. AML / KYC Awareness

Participation in certain activities may require identity verification, source-of-funds clarification, sanctions screening, or other compliance measures, depending on the transaction structure and applicable law.

5. Eligibility Restrictions

We reserve the right to restrict access to certain opportunities, requests, or communications based on geography, regulatory considerations, internal policies, investor suitability, or documentation status.

6. No Guarantee of Approval

Submission of an investor request, borrower application, or project information does not create any right to approval, publication, participation, or financing.

7. Platform Role

Unless expressly stated otherwise in formal documentation, Nordswissinvest should not be interpreted as acting as a bank, deposit-taking institution, custodian, regulated asset manager, or guarantor of any transaction.

8. Transaction Documentation

Any actual investment, lending, or financing transaction will be subject to separate documentation, verification, and legal review, as applicable.

9. Regulatory Position

Users remain responsible for ensuring that their participation complies with the laws and regulations applicable in their own jurisdiction. We may decline access, communication, or participation where compliance concerns arise.

10. Ongoing Development

Our compliance framework may evolve over time in line with business development, internal standards, third-party provider requirements, and applicable law.

Last updated: date: 10.03.2026

DE — Risiko & Compliance

Risiko & Compliance

1. Allgemeiner Ansatz

Nordswissinvest wird als Plattform und Geschäftsbereich der PJSC "AC "INVESTMENT OF UKRAINE", Odesa, Zweigniederlassung Zürich betrieben. Ziel ist ein strukturierter, transparenter und complianceorientierter Ansatz bei der Darstellung von Finanzierungs- und investmentbezogenen Opportunities.

2. Interne Prüfung

Opportunities können internen Prüfungen, Dokumentensichtungen und vorläufigen Underwriting-Prozessen unterliegen, bevor sie auf der Website dargestellt oder interessierten Personen zugänglich gemacht werden.

3. Verifizierung und Due Diligence

Soweit angemessen, können wir von Nutzern, Investoren, Kreditnehmern oder Projektträgern Identifikationsangaben, Unternehmensunterlagen, Angaben zu wirtschaftlich Berechtigten, Transaktionshintergründen und unterstützende Dokumente anfordern.

4. AML- / KYC-Bewusstsein

Die Teilnahme an bestimmten Aktivitäten kann Identitätsprüfungen, Herkunftsnachweise von Geldern, Sanktionsprüfungen oder andere Compliance-Maßnahmen erfordern, abhängig von der Transaktionsstruktur und dem anwendbaren Recht.

5. Teilnahmebeschränkungen

Wir behalten uns vor, den Zugang zu bestimmten Opportunities, Anfragen oder Mitteilungen aufgrund geografischer, regulatorischer, interner oder dokumentationsbezogener Kriterien einzuschränken.

6. Keine Zusage

Die Einreichung einer Investitionsanfrage, Finanzierungsanfrage oder von Projektinformationen begründet keinen Anspruch auf Freigabe, Veröffentlichung, Teilnahme oder Finanzierung.

7. Rolle der Plattform

Soweit nicht ausdrücklich in formellen Unterlagen anders festgelegt, ist Nordswissinvest nicht als Bank, Einlageninstitut, Verwahrstelle, regulierter Vermögensverwalter oder Garant einer Transaktion zu verstehen.

8.Transaktionsdokumentation

Jede tatsächliche Investitions-, Darlehens- oder Finanzierungstransaktion unterliegt gesonderter Dokumentation, Verifizierung und rechtlicher Prüfung, soweit anwendbar.

9. Regulatorische Verantwortung

Nutzer bleiben selbst dafür verantwortlich, sicherzustellen, dass ihre Teilnahme mit den in ihrer Jurisdiktion geltenden Gesetzen und Vorschriften vereinbar ist. Bei Compliance-Bedenken können wir Zugang, Kommunikation oder Teilnahme ablehnen.

10. Weiterentwicklung

Unser Compliance-Rahmen kann sich im Laufe der Zeit entsprechend der Geschäftsentwicklung, interner Standards, Anforderungen von Drittanbietern und geltendem Recht weiterentwickeln.

Stand: Datum 10.03.2026